陜西省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)總公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
來源：管理員
所屬分類：政策法規(guī)
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發(fā)布時(shí)間：2016-10-10
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步提高陜西省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)總公司（以下簡(jiǎn)稱總公司）法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力，有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)總公司持續(xù)、健康發(fā)展，依據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》和《國(guó)有企業(yè)法律顧問管理辦法》，參照《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》（GBT 27914-2011）和《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合總公司實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于總公司及所屬單位。
第三條 本辦法所稱法律風(fēng)險(xiǎn)，是指基于法律規(guī)定或者合同約定，由于公司內(nèi)外部環(huán)境及其變化或者公司及其利益相關(guān)者的作為或者不作為，而對(duì)公司產(chǎn)生不良影響和經(jīng)濟(jì)損失的可能性。
第四條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：
（一）以公司戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向的原則。法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)與總公司戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)，促進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（二）與公司經(jīng)營(yíng)管理相融合的原則。法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，成為企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有機(jī)組成部分。
（三）納入決策過程的原則。企業(yè)所有決策都應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)，以便將風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可接受的范圍內(nèi)。法律風(fēng)險(xiǎn)作為企業(yè)的重要風(fēng)險(xiǎn)范疇，應(yīng)納入企業(yè)決策過程，作為企業(yè)決策應(yīng)考慮的重要因素。
（四）全員參與的原則。總公司所有單位及員工都應(yīng)當(dāng)參與法律風(fēng)險(xiǎn)管理，履行相應(yīng)職責(zé)并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
（五）持續(xù)改進(jìn)的原則。法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)根據(jù)總公司內(nèi)外部環(huán)境變化不斷調(diào)整完善，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。
（六）堅(jiān)持合法性、可行性和效益性的原則。企業(yè)用合法的手段防控法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)當(dāng)具有可操作性、可執(zhí)行性，應(yīng)當(dāng)考慮成本與收益之間的關(guān)系。
第二章 法律風(fēng)險(xiǎn)管理體制
第五條 法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)、歸口管理、部門配合、員工履責(zé)的組織管理體制。
第六條 總公司董事會(huì)是總公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理決策機(jī)構(gòu)，下屬單位董事會(huì)或總經(jīng)理（隊(duì)長(zhǎng)、院長(zhǎng)、所長(zhǎng)、校長(zhǎng)）辦公會(huì)是本單位的法律風(fēng)險(xiǎn)管理決策機(jī)構(gòu)，履行下列職責(zé)：
（一）批準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的制度和流程；
（二）批準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和措施；
（三）對(duì)有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。
第七條 總公司分管法律事務(wù)領(lǐng)導(dǎo)，主管總公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作；下屬單位分管法律事務(wù)領(lǐng)導(dǎo)，主管本單位法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。履行下列法律風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：
（一）參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，保證決策的合法性，并對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見；
（二）指導(dǎo)建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理的制度、流程；
（三）協(xié)調(diào)處理有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)；
（四）其他應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)履行的職責(zé)。
第八條 總公司法律法規(guī)部和下屬單位法律事務(wù)機(jī)構(gòu)是法律風(fēng)險(xiǎn)歸口管理部門（以下稱“管理部門”）。管理部門履行下列法律風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：
（一）建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)管理的制度、流程；
（二）組織實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；
（三）組織協(xié)調(diào)法律風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作，審核合同、規(guī)章制度的合法性；
（四）組織應(yīng)對(duì)、處理法律風(fēng)險(xiǎn)事件，參加企業(yè)的訴訟、仲裁等活動(dòng)；
（五）辦理企業(yè)負(fù)責(zé)人交辦的法律事務(wù)；
（六）其他應(yīng)當(dāng)由管理部門履行的職責(zé)。
第九條 總公司和下屬單位除法律風(fēng)險(xiǎn)歸口管理部門以外的其他部門是法律風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行部門（以下稱“執(zhí)行部門”）。執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)在管理部門的組織、協(xié)調(diào)下開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，履行下列職責(zé)：
（一）在管理部門組織下對(duì)本部門涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析，提出應(yīng)對(duì)措施建議，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；
（二）負(fù)責(zé)完善本部門的法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；
（三）在管理部門組織下應(yīng)對(duì)、處理法律風(fēng)險(xiǎn)事件；
（四）負(fù)責(zé)收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)信息，并及時(shí)向管理部門反饋；
（五）其他應(yīng)當(dāng)由執(zhí)行部門履行的職責(zé)。
第十條 管理部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置法律風(fēng)險(xiǎn)管理崗，負(fù)責(zé)具體實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置法律風(fēng)險(xiǎn)管理員，負(fù)責(zé)本部門的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
第三章 法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
第一節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和分析
第十一條 管理部門應(yīng)當(dāng)定期組織發(fā)起法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)提供風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)信息、初步識(shí)別結(jié)果，并對(duì)管理部門的識(shí)別結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。
第十二條 管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果制定法律風(fēng)險(xiǎn)清單。
第十三條 執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)隨時(shí)收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)信息，并及時(shí)向管理部門反饋，管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)反饋信息及時(shí)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行補(bǔ)充、更新。
第十四條 執(zhí)行部門每年年初進(jìn)行本部門法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析，并制定相應(yīng)的控制措施，于2月底前形成《法律風(fēng)險(xiǎn)清單》報(bào)管理部門審核。每年11月底前管理部門組織執(zhí)行部門對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果更新《法律風(fēng)險(xiǎn)清單》。
下屬單位管理部門應(yīng)將本單位的《法律風(fēng)險(xiǎn)清單》報(bào)總公司法律法規(guī)部備案。
第二節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制
第十五條 公司開展重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)采取事前控制措施。
第十六條 執(zhí)行部門在日常工作中應(yīng)當(dāng)主動(dòng)對(duì)照法律風(fēng)險(xiǎn)清單，明確本部門可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)采取相應(yīng)的控制措施。
第十七條 管理部門可以對(duì)執(zhí)行部門工作中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，并督促其采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第十八條 管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行日常檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)采取措施，防止法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)積極配合。
第十九條 管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的前瞻性研究，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議。
第二十條 管理部門應(yīng)當(dāng)定期組織與法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)。執(zhí)行部門可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際提出法律風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)需求，管理部門應(yīng)當(dāng)積極組織實(shí)施有關(guān)培訓(xùn)活動(dòng)。
第二十一條 管理部門應(yīng)當(dāng)積極開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理宣傳活動(dòng)，增強(qiáng)全員法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，提升法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
第四章 法律風(fēng)險(xiǎn)事件處理
第二十二條 公司實(shí)行法律風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度。法律風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)立即向本部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，由執(zhí)行部門組織查明事件基本情況，在三日內(nèi)向管理部門報(bào)告。
第二十三條 管理部門收到法律風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織相關(guān)部門對(duì)事件的性質(zhì)、原因、影響等進(jìn)行研究分析，并提出應(yīng)對(duì)方案或者處理意見。
第二十四條 需要采取應(yīng)對(duì)措施的法律風(fēng)險(xiǎn)事件，執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)在管理部門的組織協(xié)調(diào)下，及時(shí)落實(shí)決策程序確定應(yīng)對(duì)措施。
第二十五條 發(fā)生下列情況之一的，所屬單位及時(shí)向總公司法律法規(guī)部報(bào)告：
（一） 獲知有關(guān)當(dāng)事人準(zhǔn)備以訴訟（仲裁）方法解決分歧的；
（二） 對(duì)方當(dāng)事人已經(jīng)提起訴訟或仲裁活動(dòng)的；
（三） 已經(jīng)接獲對(duì)方當(dāng)事人聲稱將以訴訟（仲裁）方式解決糾紛的法律文件（包括但不限于律師函、信函）的；
（四） 總公司和下屬單位合法權(quán)益遭到不法侵害時(shí)；
（五） 其他可能引發(fā)訴訟（仲裁）的行為。
第二十六條 所屬單位應(yīng)當(dāng)逐步建立法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急處理機(jī)制，明確法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急處理的職責(zé)、流程、時(shí)限、內(nèi)容和方式等，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力和應(yīng)急處理能力。
第五章 法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與獎(jiǎng)懲
第二十七條 總公司分管法律事務(wù)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)總公司法律風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)全面責(zé)任，下屬單位分管法律事務(wù)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本單位法律風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)全面責(zé)任。各職能部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門法律風(fēng)險(xiǎn)負(fù)主要責(zé)任，員工對(duì)其所任職崗位的相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)負(fù)直接責(zé)任。
第二十八條 總公司對(duì)有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，避免公司重大經(jīng)濟(jì)損失的員工，給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)造成法律風(fēng)險(xiǎn)事件，損害公司利益的員工給予懲處。具體獎(jiǎng)懲按照《陜西省地質(zhì)礦產(chǎn)勘查開發(fā)總公司員工獎(jiǎng)懲辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六章 附 則
第二十九條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。
